पंजीकृत ब्रोकर की बिक्री सहायक कैसे बनें

एक ब्रोकर सेल्स असिस्टेंट रूटीन क्लाइंट इंक्वायरी को हैंडल करके टाइम मैनेजमेंट के साथ फाइनेंशियल एडवाइजर्स (पारंपरिक रूप से ब्रोकर्स कहलाते हैं), मुख्य रूप से अकाउंट मेंटेनेंस के मामलों से जुड़े लोगों को, फाइनेंशियल एडवाइजर्स को उनकी वैल्यू ऐडेड एक्टिविटी के लिए ज्यादा से ज्यादा समय देने के लिए फ्रीज करते हैं, इनवेस्टमेंट एडवाइस देते हैं।

जबकि "ब्रोकर सेल्स असिस्टेंट" वाक्यांश अभी भी सामान्य समानता है, ज्यादातर धन प्रबंधन फर्म आधिकारिक तौर पर "वित्तीय सलाहकार बिक्री सहायक" या कुछ इसी तरह का उपयोग करेंगे, इन व्यक्तियों द्वारा सहायता प्राप्त निवेश पेशेवरों के शीर्षक को प्रतिबिंबित करते हुए। यह नौकरी श्रेणी उन लोगों में शामिल है जो परंपरागत रूप से वॉल स्ट्रीट की महिलाओं से जुड़ी हैं।

एक पंजीकृत ब्रोकर की बिक्री सहायक के कर्तव्यों

एक बिक्री सहायक स्क्रीन वित्तीय सलाहकारों को टेलीफोन कॉल करता है और परिचालन समस्याओं को हल करता है, जैसे कि बयान, जमा, चेक और क्रेडिट कार्ड लेनदेन के साथ समस्या।

ग्राहकों के एक बड़े रोस्टर के साथ एक व्यस्त वित्तीय सलाहकार का समर्थन करने का मतलब है कि टेलीफोन पूछताछ की निरंतर धारा और समस्याओं को हल करने के लिए निरंतर समय का दबाव। उत्कृष्ट कौशल वाले लोग अक्सर ग्राहकों के साथ निरंतर बातचीत का आनंद लेते हैं। ग्राहकों के लिए समस्या निवारण सफलता के लिए नौकरी का फोकस और स्पष्ट संकेत देता है। एक बिक्री सहायक इस प्रकार ग्राहक संतुष्टि पर एक बड़ा प्रभाव है।

पंजीकृत बिक्री सहायक अनचाही व्यापार आदेशों को संसाधित करने के अलावा, इन समान कर्तव्यों का पालन करते हैं। हालांकि, उन्हें आमतौर पर किसी भी प्रकार की निवेश सलाह देने की अनुमति नहीं है।

बिक्री सहायक के लिए 40-घंटे का वर्कवेक, या इसके कुछ पास, विशिष्ट है। बहरहाल, व्यस्त अवधि के लिए बाध्य हैं, जैसे कि अशांत बाजारों के दौरान, जब काम इन घंटों से आगे निकलता है। इसके अतिरिक्त, बिक्री सहायकों से अक्सर उन घटनाओं में भाग लेने की अपेक्षा की जाती है जिसमें ग्राहकों का मनोरंजन किया जाता है।

वित्तीय सलाहकार-पेड बिक्री सहायक

खर्चों में कटौती के लिए चल रहे अभियान में, कई प्रतिभूतियों की दलाली और धन प्रबंधन फर्मों ने एक प्रणाली को स्थानांतरित कर दिया है जिसमें बिक्री सहायकों के लिए भुगतान वित्तीय सलाहकार के वेतन से काट लिया जाता है। मॉर्गन स्टेनली, जो वर्तमान में वित्तीय सलाहकारों की सबसे बड़ी टुकड़ी है, सबसे उल्लेखनीय उदाहरण है।

इस तरह की बिक्री सहायकों को आधिकारिक तौर पर फर्म के कर्मचारी हैं, लेकिन फर्म ने प्रभावी ढंग से खुद को राहत दी है, यदि सभी, उनकी क्षतिपूर्ति लागतों की नहीं। जहां यह व्यवस्था लागू है, वह नौकरी के उद्घाटन को कम करने और बिक्री सहायकों के लिए भुगतान करने के लिए बाध्य है। केवल सबसे सफल वित्तीय सलाहकार एक बिक्री सहायक को लेने या प्रतिस्पर्धी वेतन का भुगतान करने के लिए पर्याप्त कमाएंगे।

तनख़्वाह अपेक्षा

मुआवजा अत्यधिक परिवर्तनशील है, जो वित्तीय सलाहकार की व्यवसाय की पुस्तक के आकार और लाभप्रदता पर निर्भर करता है। एक अनुभवी बिक्री सहायक के लिए वेतन आमतौर पर $ 30,000 और $ 60,000 के बीच होगा। पंजीकृत बिक्री सहायक, जैसा कि उम्मीद की जा सकती है, इस सीमा के उच्च अंत में कमाई करते हैं। बोनस पूल में भागीदारी के लिए योग्यता फर्म द्वारा भिन्न होती है।

पंजीकृत ब्रोकर की बिक्री सहायकों के लिए उन्नति के अवसर

जैसा कि आप सीखने की अवस्था में ऊपर जाते हैं, ऐसे उद्घाटन की तलाश करें जो अधिक अनुभवी और सफल वित्तीय सलाहकारों का समर्थन करें, यदि आप इसमें सवार होते हैं तो वेतन में वृद्धि के लक्ष्य के साथ। बहुत कम बार, एक बिक्री सहायक (विशेष रूप से एक जो पंजीकृत है) वित्तीय सलाहकार बनने के लिए अपने बिक्री समर्थन अनुभव का उपयोग कर सकता है। हालांकि यह रास्ता तार्किक समझदारी है, लेकिन कुछ फर्मों में इसे लेने के लिए सांस्कृतिक बाधाएं हो सकती हैं। एक अन्य प्रमुख विकल्प फर्म के ब्रोकरेज संचालन क्षेत्रों के साथ अपने दैनिक संपर्कों का उपयोग करना है।

सबसे पहले, वे आपको उन लोगों के प्रकार को समझने के दृष्टिकोण से चिंतित होना चाहिए जिनके साथ आप निकटता से काम कर रहे होंगे, उनकी भूमिकाएँ और वे आपकी सहायता के लिए और ग्राहक आधार के लिए कैसे आपकी सेवा कर सकते हैं।

दूसरा, वे पहचानने के दृष्टिकोण से भी मायने रखते हैं जहां भविष्य के कैरियर के सबसे संभावित विकल्प मौजूद हो सकते हैं यदि आप आगे बढ़ने का निर्णय लेते हैं। इस संबंध में, कैरियर विकास और उन्नति में नेटवर्किंग, सलाह और कार्यस्थल प्रायोजकों के महत्व के बारे में हमारे लेख भी देखें।

आवश्यक शिक्षा और प्रमाणपत्र

पिछले वर्षों में, इस नौकरी की श्रेणी को हाई स्कूल स्नातकों के लिए उपयुक्त माना गया था। आज, कई पदों के लिए अपेक्षित न्यूनतम शैक्षिक प्राप्ति में सामान्य वृद्धि के साथ, सामान्य रूप से स्नातक की डिग्री की आवश्यकता होती है। वित्त, लेखा और / या अर्थशास्त्र में कोर्टवर्क मददगार है, हालांकि इसकी आवश्यकता नहीं है।

पंजीकृत बिक्री सहायकों को छोड़कर किसी विशेष प्रमाणपत्र की आवश्यकता नहीं है। क्षेत्र के इस उपश्रेणी में लोग पूरी तरह से अपनी पहल पर ग्राहकों द्वारा रखे गए अवांछित प्रतिभूतियों के व्यापार के आदेशों को स्वीकार और संसाधित कर सकते हैं।

न्यूनतम, पंजीकृत बिक्री सहायकों को FINRA द्वारा दी जाने वाली श्रृंखला 11 परीक्षा उत्तीर्ण करनी चाहिए और शिक्षा की आवश्यकताओं को पूरा करना चाहिए। हालांकि, बड़ी प्रतिभूतियों की फर्मों को बहुत अधिक कठोर योग्यता की आवश्यकता होती है, जो कि एक ही श्रृंखला 7 और सीरीज 66 परीक्षाओं को उत्तीर्ण करने के बजाय जोर देते हैं जो वित्तीय सलाहकार प्रमाणन और प्रशिक्षण का हिस्सा हैं।