प्रतिभूति कानून की नौकरी का विवरण

2009 के वित्तीय संकट, निवेश घोटाले, और अन्य सफेदपोश अपराधों के बाद, प्रतिभूति कानून कई कानूनी पेशेवरों के लिए विशेष रूप से रुचि का एक विशेषज्ञ बन गया है।

प्रतिभूति कानून का इतिहास

प्रतिभूति कानून शुरू में एक और वित्तीय संकट के कारण विकसित हुआ - 1929 में बाजार के पतन की अधिक से अधिक विपत्ति। फ्रैंकलिन डेलानो रूजवेल्ट के नए सौदे के हिस्से के रूप में, कांग्रेस ने 1933 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम और 1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम को लागू किया, जिसने बनाया प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी)। 1933 और 1934 के अधिनियमों से पहले, राज्य कानूनों ने प्रतिभूतियों को नियंत्रित किया जिसे "नीले आकाश कानूनों" के रूप में जाना जाता है। ये राज्य कानून उन कुछ स्थितियों में लागू होते हैं जिनमें सुरक्षा संघीय कानूनों से मुक्त रहती है।

नौकरी की जिम्मेदारियाँ

प्रतिभूति वकील स्टॉक, म्यूचुअल फंड, बॉन्ड और अन्य वित्तीय साधनों के संबंध में ग्राहकों का प्रतिनिधित्व करते हैं। इस काम को मुख्य रूप से तीन व्यापक क्षेत्रों में विभाजित किया जाता है- व्यवहारिक अभ्यास, नियामक अभ्यास और मुकदमेबाजी।

लेन-देन

लेन-देन का काम प्रारंभिक सार्वजनिक प्रसाद, माध्यमिक प्रसाद, विलय और अधिग्रहण, और प्रतिभूतियों की निजी बिक्री की कानूनी तकनीकी को प्रबंधित करता है। स्टॉक या अन्य प्रतिभूतियों के मुद्दे का उपयोग दुनिया भर में व्यापार को वित्त देने के लिए किया जाता है। लेन-देन के वकील अपने ग्राहकों की ओर से इन कार्यों की सुविधा देते हैं, बड़े निगमों से लेकर व्यक्तिगत निवेशकों तक। प्रतिभूति वकील अक्सर इन लेनदेन को संरचित करने में कर विशेषज्ञों के साथ मिलकर काम करते हैं।

नियम

जबकि लेन-देन के वकील "सौदा" की महिमा में रहस्योद्घाटन करते हैं, अभ्यास का नियामक पहलू लेनदेन की अखंडता को बनाए रखता है। इसके हृदय में, 1933 अधिनियम महत्वपूर्ण वित्तीय जानकारी के प्रकटीकरण को सुनिश्चित करता है। विनियामक कार्य में विशेषज्ञता वाले वकील उचित समय पर उचित जानकारी का खुलासा करने के लिए कंपनियों और कुछ व्यक्तियों को सक्षम करते हैं।

ये नियम न केवल SEC बल्कि अन्य विनियामक एजेंसियों द्वारा भी लागू किए जाते हैं, जिनमें कार्यालय के मुद्रा नियंत्रक, नेशनल एसोसिएशन ऑफ सिक्योरिटीज डीलर्स, न्यूयॉर्क स्टॉक एक्सचेंज और NASDAQ शामिल हैं। प्रतिभूति वकील अक्सर नियामक कार्यों में शामिल कागजी कार्रवाई को पूरा करने में सहायता करने के लिए पैरालीगल पर भरोसा करते हैं।

मुकदमेबाज़ी

अगर कंपनियाँ नियमों का पालन करती हैं, तो सिक्योरिटीज़ लिटिगेटर केंद्रीय खिलाड़ी बन जाते हैं। सिक्योरिटीज लिटिगेटर सिविल और क्रिमिनल एरेनास दोनों में काम करते हैं, क्योंकि वे सिविल सूट के साथ-साथ सिविल या आपराधिक प्रवर्तन कार्रवाई भी करते हैं। उदाहरण के लिए, प्रतिभूति वकील निगम के अधिकारियों और निदेशकों के खिलाफ प्रतिभूति धोखाधड़ी के मुकदमे में निगम के शेयरधारकों का प्रतिनिधित्व कर सकते हैं, या वे एसईसी नियमों के उल्लंघन से जुड़े मामलों में ग्राहकों की सहायता कर सकते हैं।

शिक्षा और कौशल

एक कानूनी शिक्षा, निश्चित रूप से, प्रतिभूति वकील बनने के लिए आवश्यक है। जबकि ज्यूरिस डॉक्टरेट की डिग्री आवश्यक है, वित्त या लेखा में एक पृष्ठभूमि भी प्रतिभूति वकील के विकास में महत्वपूर्ण है। उत्कृष्ट लेखन कौशल होने के अलावा, प्रतिभूति वकीलों को वित्तीय आंकड़ों को पढ़ने और समझने में सक्षम होना चाहिए।